SEC censura JPMorgan por manter operador desqualificado

A Securities and Exchange Commission dos Estados Unidos emitiu uma ordem de cessação e desistência em 2 de outubro de 2026, censurando formalmente o JPMorgan Chase e sua unidade de valores mobiliários. O regulador apontou que o banco não estabeleceu nem manteve sistemas para supervisionar uma pessoa legalmente desqualificada em negociações de swaps lastreados em títulos.

A decisão não aplicou penalidade financeira, considerando a correção adotada pela instituição e a comunicação voluntária da falha. O JPMorgan não admitiu as acusações, e um porta-voz da instituição não respondeu imediatamente aos pedidos de comentário.

O regulador britânico, hoje Financial Conduct Authority, multou o funcionário em 2011 por não relatar indícios de uso de informação privilegiada por clientes. As autoridades britânicas destacaram que a conduta não foi deliberada nem imprudente e não questionaram sua integridade, mas a punição no exterior impedia a atuação no mercado norte-americano sem dispensa prévia.

O JPMorgan obteve a dispensa regulatória em março de 2024. Até essa autorização, o operador realizou 100 transações de swaps com contrapartes dos Estados Unidos e supervisionou operadores de vendas que executaram pelo menos 700 operações entre o final de 2021 e o início de 2024.