La SEC censura a JPMorgan por un operador descalificado
El regulador señaló fallas de supervisión sobre un empleado multado en el Reino Unido.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos emitió una orden de cese y desistimiento el 2 de octubre de 2026 para censurar formalmente a JPMorgan Chase y a su filial de valores. El regulador determinó que el banco no estableció ni mantuvo un sistema para supervisar a una persona legalmente descalificada en operaciones de swaps sobre valores.
La resolución no incluyó sanciones financieras, ya que tomó en cuenta los esfuerzos de corrección de la entidad y el reporte voluntario de la infracción. JPMorgan no admitió las alegaciones del regulador, y un portavoz de la firma no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios.
El regulador del Reino Unido, conocido actualmente como la Autoridad de Conducta Financiera, multó al empleado en 2011 por no reportar posibles operaciones con información privilegiada de clientes. Aunque las autoridades británicas concluyeron que la falta no fue deliberada ni imprudente y no cuestionaron su integridad, la sanción extranjera le impedía operar en Estados Unidos sin una dispensa oficial.
JPMorgan obtuvo la autorización requerida en marzo de 2024. Antes de recibirla, el operador ejecutó 100 transacciones de swaps sobre valores con contrapartes estadounidenses y supervisó a operadores de ventas que realizaron al menos 700 operaciones entre fines de 2021 y principios de 2024.
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